本网讯 今年，山东龙矿集团按照山东省国资委的有关要求，开展全面风险管理工作。自4月份以来，在外部咨询顾问的技术支持和各方的紧密配合下，按照“试点、推广、持续运行”三步走的工作方案，顺利完成了试点工作风险评估阶段的各项任务，明晰了风险信息收集、风险分析和评价、风险应对、风险报告和风险持续监督等五大流程，规范了集团公司和各权属单位开展风险评估工作的具体操作步骤，为集团公司各单位全面开展风险管理和内控建设优化工作奠定了坚实基础。
　　在风险信息的收集和分析方面，该办公室从集团公司经营目标出发，根据经营业务的特点和实际情况，制定风险访谈提纲和访谈时间表，并与集团公司总部、梁家煤矿、热电公司（试点单位）的经营管理班子、各职能部门负责人进行了深入访谈；结合与本集团相关的宏观经济信息、国家和行业政策法规资料等文件分析，全面辨析和分析影响集团公司和试点单位战略、运营、合规、财务、安全等五大方面经营目标的主要风险因素。与此同时，该办公室对所收集的各类风险信息进行分析和整理，对所辨析出的69个主要风险及其特性进行了明确定义描述，形成了《龙口矿业集团风险数据清单》，建立了各风险评估标准和风险综合等级评价标准，开展了风险问卷调查，在确保风险评估结果的客观性和全面性的基础上，确定了龙矿集团25个重大风险，加以重点防控。
　　在风险应对方面，针对重大风险，风险管理委员会、风险管理办公室通过深入讨论，明确了相应的风险责任部门和责任人，下发了《风险与内控对接表》，委派其负责制定各重大风险管理目标、风险应对总体策略，并在此基础上，还拟定了各项具体风险管理解决方案和预警方案。
　　在风险报告和监督方面，该办公室指导集团公司总部及试点单位建立了风险持续监督和汇报的内部管理流程，要求集团公司总部以及各个权属单位定期汇总、分析相关风险信息，并编制和提交风险管理报告；指导集团公司各个部门总结近3年来的重大风险事件，经过各部门认真统计、分析和上报，提出了对集团公司风险管理和内部控制建设工作具有借鉴意义的重要风险事件29件，建立了集团公司风险事件库，这些风险事件涉及战略、运营、合规、财务、安全五大一级风险及下属的14个二级风险子类别，以指导今后的风险防控工作。
　　据了解，自今年4月份以来，风险管理办公室组织的各项风险管理和内控培训13场次。通过培训，使广大干部员工对风险管理工作的目的意义、重要性以及内容、方法等有了较为深刻的认识，进一步营造了全员参与的风险管理建设氛围，为培育和建立正面的风险管理企业文化，开展持续的风险管理及内部控制文化建设奠定了基础。

本网通讯员：童钢令

编 辑：晓岚