| 深圳智宇咨询涉嫌非法证券犯罪 | |||
| 煤炭资讯网 | 2011-3-24 11:09:05 天下事 | ||
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深圳商报讯（记者 黄顺 通讯员 吕悦 陶铃）罗湖一家投资咨询公司非法经营证券，向客户推荐港股，并每月接受香港方面5万美元的“咨询费”返点。前日和昨日，记者随深圳市公安局经侦局行动，捣毁这一非法公司。其合作方香港公司是否具备经营资质，仍有待警方核实。 前日中午，记者随行动组来到位于罗湖地王大厦16层的深圳智宇投资咨询有限公司。当时，一些职员还在办公，对于警方的到来，很多人流露出了一丝惊讶。随后，现场负责人杨小姐被警方控制，并被带进办公室问话，其他人员也被要求待在原位，协助配合警方调查。 在被问到公司从事何种经营项目，杨小姐表示是做咨询类服务。从该公司的营业执照来看，该公司的经营范围亦是如此。但事实果真是这样吗？办案民警从公司财务处找到了一份客户清单，记者随手翻阅，发现竟然厚达56页，上面密密麻麻记满了投资客户的信息，包括开户时间、投资种类、经办业务员等等，粗略计算可达千余人。对此，杨小姐开始顾左右而言他，表示自己只是经人介绍来到这里任职，对其他情况并不太清楚，甚至表示根本没有看过办公室保险箱内的这些材料，对公司法人、实际掌控人等情况并不了解。 虽然这位负责人一再掩饰，但是公司所存的许多资料还是清楚地记录了智宇咨询这些年来的所作所为。警方人员告诉记者，从他们目前调查的情况来看，至少从2006年来，智宇咨询便和香港一家所谓的证券基金公司合作，由前者向内地客人提供后者出具的股票基金投资分析报告，并通过各种方式向社会不特定人群推介，以吸引他们通过这家香港证券基金公司投资。他们主要从事港股、基金、贵重金属等种类的投资，后者操盘，收取佣金后，返利给智宇咨询。 不仅如此，根据累计的客户数量，智宇咨询还能按月收到香港方面的“咨询费”返点。一份公司资料显示，仅2010年，智宇咨询每月收获的固定咨询费约为5万美元，全年累计收入咨询费达人民币400万元左右。此外，如果发生交易，香港公司还会将客户佣金的一部分返给该智宇公司，目前，该金额尚无法统计。 鉴于其行为已经涉嫌非法经营证券，智宇咨询相关负责人已被警方带回调查。警方表示，智宇咨询合作方香港公司是否具备经营资质仍有待核实，具体案情正在进一步调查中。 据统计，在前日、昨日两天市经侦部门开展的打击非法证券犯罪第二次专项行动中，全市共出动100余警力，捣毁位于罗湖、福田、宝安、龙岗的非法证券经营窝点6个，现场控制人员192人，带回审查25人，刑拘10人。其作案手法主要为代理港股收取佣金、荐股四六分成、销售股票软件荐股等，涉案金额约8000余万元人民币。 记者调查 网上叫卖股民资料行为猖獗 记者经过调查，发现目前有上千万名股民资料在网上被兜售。而在深圳警方昨日破获非法经营证券案中，主要嫌疑人同样是在网上购买了大量股民资料。 记者昨日在“百度”中输入“最新股民资料”进行搜索，一下子跳出33.8万个相关条目。根据广告，记者拨通了一名北京卖家的电话。记者表示怀疑股民资料的准确性，这位姓孙的卖家表示，“不敢说100%准确，但80%的准确率绝对可以保证。”他强调，他手头的股民资料是去年底刚刚更新的。对于价钱，孙先生称，由于他只做高端客户，因此，定价相对贵一些，每条2毛钱，3万条以上可以打8折。 广东广和律师事务所的李栋梁律师表示，“对于网上叫卖股民资料的行为不容易追究法律责任，因为股民很难知道自己的手机号码以何种方式泄漏，更难以举证。” 股民除面对个人资料可能泄露的烦恼外，还要小心各种非法证券活动的“陷阱”。据民警介绍，目前我市非法活动形式主要包括：招收会员、推荐股票、出售“炒股软件”、提供内幕消息、代客理财等等，其作案手段日趋隐蔽、欺骗性极强。警方提醒广大投资者，要摒弃“一夜暴富”的不健康投资心理，接受荐股时要查清对方是否有从事证券经营的资质，提高自我防范意识，避免遭受损失。
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