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潜能恒信保荐人“失踪”之谜 涉嫌内幕交易

煤炭资讯网 2011-8-8 8:55:19    天下事

  神秘人爆料称,潜能恒信保荐代表人岳远斌因内幕交易被证监会处罚。记者调查发现,岳远斌的老东家华鑫证券和“新东家”摩根华鑫均否认其为公司员工。

  每经记者 曾子建

  刚上市4个月的创业板公司 潜能恒信(300191,收盘价36.18元),其保荐代表人岳远斌竟神秘 “失踪”了。

  潜能恒信董秘于是今斩钉截铁地说:“我可以负责任的告诉你,华鑫证券是我公司的保荐机构,岳远斌是保荐代表人,截至目前,一切工作都很正常。”

  华鑫证券副总经理丁颖新则明确表示:“投行部门 (华鑫证券投行部)的员工和业务都已经全部移交到了合资公司摩根华鑫证券,岳远斌已经不是公司的人了。”

  然而,摩根华鑫合规总监陈先生竟对此坚决否认:“潜能恒信最起码目前不是我们的项目,我们公司没有岳远斌这个人。”

  《每日经济新闻(微博)》记者调查发现,中国证监会官方网站显示,潜能恒信IPO 项目为华鑫证券正在进行的投行项目,目前处于持续督导期。同时,证监会今年8月1日最新公布的保荐代表人名单显示,岳远斌仍然是华鑫证券的注册保代。

  岳远斌,从业13年的资深保荐代表人,曾担任过潜能恒信、东方明珠、山东黄金、青岛啤酒、太阳纸业、蓝星化工和九阳股份等7家上市公司 融资项目的保荐人。

  为何两家券商都否认他的存在?为何他效力的东家与保荐的客户,说法会南辕北辙?为何证监会的官方披露与券商的答复会矛盾重重?

  一个被华鑫证券和摩根华鑫证券否认雇佣的人,又如何完成潜能恒信IPO的持续督导?

  爆料者:岳远斌内幕交易被罚

  本周一,一位神秘人士将一封爆料信邮寄到了 《每日经济新闻》,据信中内容所说,华鑫证券保荐代表人岳远斌已经因内幕交易,而被证监会处以市场禁入和罚款的处罚。如果爆料内容属实,那么岳远斌将是继谢风华内幕交易案后,又一因此而被处罚的保荐代表人。为了求证爆料内容的真伪,记者对此展开了调查。

  据了解,被举报的保荐代表人岳远斌,正是今年3月上市的创业板公司潜能恒信IPO项目的签字保荐代表人。在潜能恒信的招股说明书中清楚地显示,其在创业板上市 的保荐机构为华鑫证券,项目组成员中的保荐代表人为岳远斌和周文昊。

  尽管潜能恒信已经上市,但目前依在持续督导期以内。而就在一个多月前的6月24日,华鑫证券刚刚为潜能恒信出具了一份关于使用超募资金设立子公司的核查意见,该意见书的签字人正是岳远斌和周文昊。公开资料显示,岳远斌此前曾经担任过包括东方明珠、山东黄金 、青岛啤酒、太阳纸业、蓝星化工和九阳股份等6家上市公司的融资项目的负责人或者保荐代表人。

  记者进一步了解到,岳远斌此前就是一位“问题保代”。据深交所公告,岳远斌与另一位保代作为太阳纸业的保荐代表人,由于未能勤勉尽责地履行持续督导职责,违反了深交所有关规定,并于2007年6月20日被给予通报批评的处分。

  一位“问题保代”如今再次传出被处罚的传闻,那么,到底此事究竟是真是假?《每日经济新闻》记者开始向多方求证。



来源:每日经济新闻      编 辑:一鸣
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