| 王淑琴：浅谈怎样做好本质安全管理体系内审 | |||
| 煤炭资讯网 | 2014-2-11 17:04:09 论文、言论 | ||
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摘要：本文阐述了做好本质安全管理体系内部审核工作需要抓住的几个关键环节，并对本质安全管理体系内部审核中需要抓住的核心内容做了较详细的说明。对实施本质安全管理体系单位的体系内部审核有一定的指导意义。 关键词：本安体系 内审 要点分析
随着本质安全管理体系建设的进一步深入，实施本质安全管理体系所带来的安全生产管理水平的大幅提高，已经显现出来，但是在运行过程中也常常会出现很多的问题，怎样发现这些问题，并解决这些问题，使本质安全管理体系的运行更进一步的完善，最重要的也最有效的方法之一就是本质安全管理体系的内部审核与外部审核。 本质安全管理体系外部审核，大多采取第三方审核方式。一般需要聘请有资质的单位做审核，间隔周期较长，一般两年进行一次，成本比较高。本质安全管理体系内部审核，属于第一方审核，成本较低，审核周期短，比较灵活，一般半年进行一次，特殊情况可随时增加。是本质安全管理体系实施单位经常采取的一种有效的体系管理手段。 通过本安体系内部审核，可有效的自我发现体系运行中的问题，可检查各部门和过程的运行状况，评定优劣，发现问题并及时采取措施，提高内部管理的有效性，是一种可自我完善和改进机制的重要手段，直接影响企业安全生产管理水平的提高程度，所以，有必要对怎样做好本质安全管理体系的内部审核管理工作做探索与探讨。
一、 本质安全管理体系审核方案的制定
要想真正做好本质安全管理体系的内部审核工作，就首先要做好筹划工作。在很大程度上，本质安全管理体系的内审做的好与坏，是内审的筹划所决定的。而内部审核的筹备工作中的一个重中之重的环节就是本质安全管理体系内部审核方案的制定。方案制定的质量决定了审核活动的质量与效率。 本质安全管理体系内部审核方案内容不是一成不变的， 应该根据单位业务的范围量、复杂程度以及标准的要求等等多方面的因素制定本质安全管理体系审核方案的内容。制定时，要从审核的目的、审核原则、审核范围、审核方式、审核时段、审核组成员组成、审核依据、审核计划、首次末次会议的时间、不符合报告的提交、审核报告的撰写、审核报告的提交以及审核中用到的各种记录等，均需要做明确的要求。
二、 本安体系内部审核人员的选定
1. 内审组长的选派是关键 本质安全管理体系内部审核小组一般由审核组组长与若 干组员构成。审核组长是审核项目的总负责人，负责对全部审核过程的领带，对审核过程进行有效的控制和管理，并要负责完成制定审核计划、提交审核报告、选定内审人员、分配任务、指导编制检查表等重要工作，在很大程度上决定了内审工作的效果和审核质量。因此实施本质安全管理体系的单位要按照自身的业务范围，委派能坚持原则、责任心强、专业素质强、有领导组织能力并且对自身业务非常熟悉的人员担任内审组长，切忌以领导职务为原则，选派不懂业务、对审核流程不熟悉、不能胜任的人员做内审组长。否则会导致内审质量非常低，甚至变成走形式。
2.内审人员的构成及基本素质 本安管理体系内审人员的个人能力、素质是直接影响内 部审核工作质量的重要因素，因此本安体系内审人员要由内审组长进行选拔。一般由经过培训并且考核合格的人员担任。内审组至少要有1-2名具有相关专业能力的人员，确保对专业模块进行审核时，审核组能更好的理解被审核专业模块的有关体系要求。 为了确保审核员在独立工作时，在相同或相似情况下能够得出相同或相似的审核结论，要求内部审核人员要严格遵循本质安全管理体系内部审核的五大基本审核原则：道德行为;公正表达;职业素养;独立性;基于证据的方法。这“五大原则”也是本质安全管理体系内审人员最基本的素质要求。道德行为是职业的基础，对内部审核而言，诚实、正直、保守秘密是最基本的要求。公正表达要求本安内审人员能真实和准确的反映审核中发现的问题。职业素养要求本安内审人员在审核中不仅要勤奋而且要有一定的专业背景从而能有准确的判断力。独立性要求本安体系内审人员在内部审核中不带偏见，没有利益冲突，保持客观的心态来报告不符合项，一般要求内审员不审核自己的部门。基于证据的方法要求本安体系内审人员使用合理的方法在确保审核证据是可证实的基础上得出正确的审核结论。
三、 提交不符合项报告
提交本安体系内审不符合项报告是每个本安体系内部 审核人员需要做的最基本的工作之一。本安体系内审员在确定不符合项时要注意以下几点：
1.要描述清楚事实 不符合事实的描述要准确具体，不可只写结论不写事实。所有的不符合项事实，都要具有可重现性和可追溯性，不可善加自己的猜测、推断或个人的主观观点等。对在文件、记录、现场以及提问或与相关人员交谈中等环节中发现的问题要进行总结归纳，力求表述准确简练，尽可能使用专业术语表述，表述尽量要全面，不遗漏有价值的信息。
2.描述清楚所套用的标准、准则等 本安体系内审人员在提交不符合项时，一定要对照体系标准，确保提交的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款，不能够以内审员个人的任何意见、观点做依据。必要时要与受审核方沟通，共同核实不符合项的事实依据或者本安体系内审小组要进行讨论交流，以保证更全面、更准确的提出不符合项。
3.提出整改措施与建议 整改措施本身的合法性。提出的纠正措施要有针对性，要符合法律、法规、规程、标准等的规定，要针对每条不符合项与标准(依据)的差异，分析不符合项产生的原因，找出体系上存在的问题，提出措施。切不可笼统的提出整改措施或提出与标准有差异的整改措施。判定整改措施是否有效，就是要看整改措施实施后，同类不符合项的是否重复发生，有效的整改措施，就是确保在实施后，同类不符合项不再重复发生。
四、 内部审核后续问题
本质安全管理体系内部审核工作完成后，内部审核组组长要代表内部审核组，撰写内部审核报告并提交委托者的决策层。撰写本质安全管理体系内部审核报告时应从PDCA的四个环节来对体系的运行情况进行总结与评价，要对本质安全管理体系的实施情况与体系的符合项，以及是否能有效的满足本单位的安全生产方针和目标进行评价，并提出改进意见与建议，以确保本质安全管理体系的持续适宜性 、充分性、有效性。 内部审核后续问题中，常见的主要问题就是，对于内部审核中提交的不符合项，责任单位或责任部门只纠正而不采取纠正措施。导致同类问题的重复发生，很大程度上降低了内部审核的效果与最终意义。 比如不符合项中有发现：XX部门XX机房巡检人员对所辖设备的巡检周期为60天。违反的标准：XX部门规定，XX机房设备巡检周期为15天。这条描述，说明设备巡检人员没有按照规定周期对所辖设备进行定期巡检。责任部门制定整改措施为：“定期对设备巡检”。这就是只纠正而没有采取纠正措施的例子。“定期对设备进行巡检”就只是一个简单的纠正行为，只能对已经发生的不符合项进行改正，而不能杜绝此类不符合项的重复发生。正确的做法应该是及时纠正的同时要制定有效的纠正措施。如：及时责成相关人员对所辖的设备进行巡检，并要组织人员对不能及时对所辖设备进行定期巡检的现象进行分析，查找原因，针对原因采取有效的防范措施，确保此类现象不再重复的发生，而防止此类现象不再发生的各种办法，就是整改措施。
五、结束语
本质安全管理体系内部审核需要系统、全面，覆盖体系范围内的所有运行活动，在业务范围比较广的企业，实际的本质安全管理体系内部审核中，会遇到许多的实际问题，怎样最有效的来解决内部审核中遇见的实际问题，需要每个本质安全管理体系内部审核人员结合自己的实际工作经验，分享交流好的经验，努力探索出更适合自己企业的本质安全管理体系内部审核办法，为进一步提高本安体系内部审核质量与效率，更好的实现安全生产目标做出贡献。 参考文献： 1.质量管理体系内部审核及文件编写 作者：田武 2.煤矿安全风险预控管理体系 规范 AQ/T 1093-2011 3.职业健康安全管理体系规范 GB/T 28001-2011 4.质量和环境管理体系审核指南 GB/T 19011-2003
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