建立组织体系，筑牢合规管理“防火墙”。公司制定并下发了《关于开展2023年“合规管理提升年”活动的通知》，明确各部门合规管理职责，构建出合规管理“三道防线”。业务部门按照“管业务必须管合规”的工作要求，切实落实主体责任，坚决守住“第一道防线”；法律与风控部门、企业管理部门指导二级单位建立健全合规管理体系，组织开展合规评估与考核工作，坚决守好“第二道防线”；纪检、审计等部门要履行好监督职责，加强对重大项目、财务资金等重点领域的监督检查，对发现的问题督促整改，对造成损失的遵照公司有关规定严肃问责，真正发挥好“第三道防线”震慑作用。

      完善制度建设，夯实风险防控“奠基石”。公司企业管理部分析合规管理体系、深入剖析重大合规风险，查找根源、完善制度、堵塞漏洞，加强过程管控，制定下发了《合规管理办法》《风险管理办法》等多项管理制度，有效提升了合规管理体系建设，形成了事事都有明确合规的工作标准，处处都有严格监督的纪律约束。

 
      加强日常监管，减少资产安全“风险点”。公司将合规经营管理活动与内控、审计工作机制相结合，充分利用审计监督工作机制强化内审项目的质量把控，对于在内控、审计检查过程中发现的管理漏洞，及时完善相应规定，同时，将查找分析出的相应风险，列出问题清单，形成“内部审计－发现问题－督促整改－改善管理”的工作闭环，确保公司把合规做在经常，抓在日常，有效提升了公司的依法治企能力，降低了经营风险。

本网通讯员：刘海鱼

编 辑：一鸣