| 中煤京闽公司加强合规管理建设确保稳定发展 | |||
| 煤炭资讯网 | 2023/5/23 11:42:46 厂商在线 | ||
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【本网讯】中煤京闽公司围绕加快推进京闽公司高质量发展的主线，全面推进合规管理工作，不断强化合规意识，培育合规文化，逐步形成职责分工更加明晰、机构运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防范更加有效的合规管理体系，推动依法治企水平进一步提升。
一是健全合规管理工作机制。成立了合规管理委员会，委员会承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。综合部承担合规管理办公室日常工作，牵头负责合规管理总体协调工作。委员会每周例会听取业务汇报，及时提出合规管理要求，纠正工作偏差。二是夯实合规管理组织基础。坚持按照“统一政策、分级管理、各司其职”的原则，在现有合规管理体制机制基础上，不断加强规章制度管理，强化业务部门的合规主体责任，抓好重点领域的合规风险排查和预防，将合法合规性审查机制落实落地。合规管理委员会明确合规管理“三道防线”职责，有组织、有计划地开展合规管理工作。三是完善规章制度管理。开展健全制度计划、起草、审查、审议、发布、清理、修订、废止工作程序等内容，按照制度分级和重要程度逐一清理现行规章制度，做好规章制度立改废工作。坚持外规内化，内规强化的原则，完善内部控制流程梳理，将合法合规性审查作为经营决策和业务开展的必经前置程序。将风险管理与合规要求嵌入工作流程，强化关键控制点有效执行，建立决策事项及流程清单，既要保证流程管控的及时性、灵活性，又强化了流程执行的合规性、严肃性。四是落实合规审查机制。在业财法融合的基础上，根据业务操作特点和变化，业务、财务和法律部门互相配合，优化并落实业务流程，降低业务风险。加强供应商管理，对于新合作的单位，公司由专人负责收集企业资质、资信证明文件；另外通过港口、铁路等第三方单位侧面了解新合作单位的资信情况和履约能力，作为供应商准入与否的评估依据。加强采购业务管理，公司采购采取“以销定产”的原则，根据下游客户的报盘需求，综合考虑煤质、价格、船期和结算方式等有关合同条款，最终选出一家作为供应商。 加强客户管理，公司对于不同的客户，配以不同的营销策略和服务方案。
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